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淺談各國RoHS指令2009年最新進展
2009-10-19
卞征雲 羅道軍

工業和信息化部電子第五研究所(中國賽寶實驗室)
卞征雲  羅道軍

前言

  自從歐盟RoHS指令制定和出臺以後,包括中國、美國、日本、韓國等很多國家都相繼推出了類似的法規指令,以限制在電子電器產品中有毒有害物質的使用。這些受限制的物質主要是鉛、汞、鎘、六價鉻、多溴聯苯、多溴二苯醚六種有毒有害物質或元素。我們把這些類似的法規俗稱為相應國家的RoHS法規。這些法規的實施在各個國家乃至全球掀起了一撥又一撥的綠色風潮,給電子行業帶來了史無前例的環保方面的責任與挑戰,推動了全球電子行業邁入環境友好的綠色發展軌道。當業界對RoHS指令已耳熟能詳、應對有方之時,2009年RoHS指令又出現了新的變化和發展。比如:中國RoHS第二步工作正有條不紊地開展,強制性認證距離我們已並不遙遠。歐盟RoHS第二版草案開始醞釀第二次歐盟RoHS風暴,美國也開始制定類似的統一聯邦管控法規(美國RoHS)。本文將主要對中國、歐盟以及美國的RoHS法規的更新與進展進行歸納總結,與行業各界關注RoHS法規的人士共勉。

1 中國RoHS的實施進展

1.1 背景

  2002年下半年,原信息產業部聯合國家發展和改革委員會、商務部、海關總署、國家工商行政管理總局、國家質量監督檢驗檢疫總局、原國家環境保護總局七個國務院部門開始制定《電子信息產品污染控制管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),並於2006年2月28日正式頒佈,《管理辦法》對我國最大的工業門類——電子信息產業從環境保護、節約資源的角度提出了要求,限制了其中鉛、汞、鎘、六價鉻、多溴聯苯、多溴二苯醚六種有毒有害物質或元素的使用,被稱為中國RoHS(Restriction of Hazardous Substance)。
 

  中國《管理辦法》的管理模式並不像歐盟要求的“一步到位”地達到有毒有害物質的限量要求,體現了“漸進推進”的含義。中國的《管理辦法》中對有毒有害物質的控制採取了“兩步走”方式,第一步,在《管理辦法》開始實施(生效)時,所有進入市場的含有有毒有害物質或元素的電子信息產品僅僅被要求進行“明示”(自我聲明),即採用貼標識及在產品說明書中自我聲明的方式,告訴用戶或消費者,產品中含有的有毒有害物質或元素的名稱和含量、環保使用期限、在廢棄時可否回收利用以及包裝物材料名稱等環保信息,對電子信息產品中的有毒有害物質的“第一步”控制並沒有“替代”或“限量”的要求;第二步,對進入電子信息產品污染控制重點管理目錄的產品實施嚴格監管,需要實現有毒有害物質的替代或達到限量標準的要求,然後要經過強制認證(3C認證)才可以進入市場。

  由於第二步的實施具有強制性的要求,因此,自中國RoHS實施以來,此步的進展就一直受到廣大企業的密切關注。2008年9月27日,國務院對各部委體制改革重組後的工業和信息化部頒佈了《重點管理目錄制定程序》(以下簡稱《制定程序》),以“客觀、公平、公正地制定電子信息產品污染控制重點管理目錄”。這使得重點管理目錄的制定工作有章可循,也標誌著第二步強制性認證工作的正式起步。

1.2 重點管理目錄制定的基本原則

  在《制定程序》中規定了制定重點管理目錄的基本原則,其內容如下:

(一)選擇產量較大,應用廣泛,其含有的有毒有害物質對環境威脅、破壞大,對人體健康損害大的產品及材料;

(二)選擇含有有毒有害物質被無毒無害物質或低毒低害物質替代技術上已沒有障礙,經濟上可行的產品;

(三)選擇雖無法實現有毒有害物質替代,卻可以滿足有毒有害物質限量標準要求,且滿足限量標準的產品生產在技術上已沒有障礙,經濟上是可行的產品。

(四)選擇國際公約中明確規定因污染嚴重而被限制的產品。

(五)選擇其他應該被列入重點管理目錄管理的產品。

  可以看出重點管理目錄的產品或材料的制定原則可歸納為三個方面:第一,首先考慮對環境和人體的危害;第二,在替代技術上可以實現;第三,在經濟上具有可行性。第一點充分體現了《管理辦法》的實施目的,後兩點則更多地是實施技術層面的必然要求。

1.3 重點管理目錄制定的基本步驟

在《制定程序》中詳細規定了重點管理目錄的制定步驟,如下圖所示:

  首先,相關政府機構、行業協會可以根據本地區、本行業的具體情況,在廣泛調研的基礎上,向工業和信息化部提出列入重點管理目錄中的產品名單建議。工業和信息化部將建議名單提交電子信息產品污染控制部際工作協調小組討論,確定建議名單。同時,工業和信息化部負責組織成立電子信息產品污染控制重點管理目錄專家咨詢委員會(以下簡稱“專家咨詢委員會”)。專家咨詢委員會的任務是獨立對擬進入電子信息產品污染控制重點管理的產品進行技術、經濟、產品強制認證予以評估並開展相關工作。需要指出的是專家咨詢委員會組成人員,由電子信息產品污染控制部際工作協調小組根據建議名單中產品所涉及的行業,從專家數據庫中遴選產生。

  對於行業普遍關注的第一批重點管理目錄強制實施的時間,從制定程序來看,已經確定的時間週期為:1、在工業和信息化部網站上公開征求意見需一個月時間;2、進入重點管理目錄的產品實施有毒有害物質限制與禁止的實施時間與公告時間的間隔一般不少於六個月。再加上WTO/TBT通報以及其他步驟所需要的時間,可以預期從現在開始到限制與禁止的實施時間至少要一年之後。

1.4 重點管理目錄制定的進展

  2008年10月,在《制定程序》中規定了制定重點管理目錄的基本原則,工作協調小組經討論後確定了第一批擬進入電子信息產品污染控制重點管理的產品,名單包括手機、電話機和打印機。需要說明的是,如上的目錄制定工作程序所示,確定名單並不意味著這三種產品就將面臨強制性的認證,這些產品還需要通過專家咨詢委員會評估等步驟後才能正式確認是否會最後進入重點管理目錄的名單之內。

  工業和信息化部於2008年10月22日下文對手機、電話機、打印機等產品中有毒有害物質或元素的應用情況進行了調研。工業和信息化部電子第五研究所在2008年11月~2009年2月間參與了對打印機部分的調研並與電子四所一起完成了調研報告。報告緊扣《制定程序》的原則,歸納了在我國打印機產品廢棄量及其對環境的影響,並就其中有毒有害物質的使用及替代材料的技術發展情況以及將產品放入目錄後對企業在經濟上的影響進行了分析。同時,根據產品中有害物質含有情況與RoHS認證的特點對產品的認證模式進行了建議。目前,這三種產品的調研評估報告都已經完成,並呈交給工業和信息化部履行後續程序。

1.5 法規的升級

  中國RoHS也有望在近期從目前部門規章升級為國務院的行政法規,而管控物件的範圍也將從之前的電子信息產品擴大為電工電子產品,這意味著如洗衣機、空調等“白家電”也將一一進入中國RoHS的管制範疇,滿足中國RoHS的相關要求。

2 歐盟RoHS指令的修訂

  歐盟RoHS自2006年7月1日正式實施以來,在業界產生了極大的影響,應該說,該指令對推動電子產品中有毒有害物質的控制與替代技術的發展起到了積極的作用。然而,在歐盟RoHS的實施過程中也伴隨著眾多問題的出現:如對調整物件範圍的不明確;部分法律條文和定義的不清晰;各成員國在將歐盟RoHS指令轉化為本國法律時存在的差異。另外,歐盟的其他法規,如REACH指令的出臺也使得歐盟RoHS的實施在程序上陷入重複。在歐盟RoHS指令實施過程中,這些無疑會增加不必要的行政成本,也給廣大企業的符合性工作帶來了難度和苦惱,使得歐盟RoHS指令的可執行性大打折扣。

  有鑒於此,歐盟委員會官方網站於2008年12月3日發佈了RoHS指令修訂版草案,以期創造一個簡單(simple)、易懂(understandable)、有效(effective)、 可執行(enforceable)的更好的制度環境。在該修訂版草案中,歐盟對其調整範圍(條款2),定義(條款3),物質禁止(條款4),豁免機制(條款5)等進行了修改。另外,增加了特定的條款對產品符合性要求和市場監督機制進行了規定,下面一一進行介紹。

2.1 範圍

  新增了兩個附錄用來描述指令適用的範圍,附錄I主要列舉了包括大型家用電器、小型家用電器、信息及通訊設備等十個被限制的電工電子產品的類別。附錄II則詳細列舉了每個類別的產品清單。這樣就非常清晰地明確了指令所限制的產品範圍。另外一個很大的改變是將以前未列入範圍之內的醫療器械和控制與監視設備納入了管制範圍,並將對該兩大類產品實施了分階段來限制。這也使得我們過去通常說的歐盟RoHS指令管制的8大類產品增加到了10大類。

2.2 定義

  修訂稿將經濟運營者的定義與“產品市場化”協定(“Marketing of products”package)中的定義相一致。同時,還增加了如 “生產者”、“進口商”、“分銷商”、“均質材料”、“放入市場”,“CE標誌”等共16個定義。這些定義的一一明確將有利於各主體“對號入座”,並按照相關的要求來實施符合性工作。

2.3 禁用物質

  附錄IV明確規定了禁用物質清單和最高濃度限值,從目前來看,這兩項與之前的指令沒有任何區別。但是,我們應該注意到附錄III中列舉了4項REACH指令的高度關注物質(HBCDD、DEHP、BBP、DBP)。在條款4(7)中提到將用REACH法規設置的程序優先評估這4項物質,將來很可能將之列為禁用物質。

2.4 豁免

  這次歐盟對豁免期限進行了更明確的規定:將以前4年的豁免復審(review)週期修改為最高4年的豁免有效期,有效期後需進行更新(renew)。顯然,這是為了刺激有毒有害物質替代工作的發展,避免如十溴二苯醚一樣的豁免問題周而復始地條款評審與修改。

  另外,附錄V列舉了將繼續實施的32個豁免項;附錄VI則列舉了對新增的醫療器械和控制與監視設備的豁免項目。

  另外,在5.4條特別提及,只要有毒害物質應用在某些材料或者元器件在附錄V和VI中被豁免,則這些應用也應被考慮能得到REACH指令的授權。這充分體現了歐盟對各指令內部關聯性和一致性所做的努力,這也將使得行政成本和負擔大大降低。

2.5 產品符合性要求與市場監督機制

  為了向各經濟運營者提供確定的一致協調的法律符合性評估程序,明確規定其需要提供哪些文件以證實其符合性,在歐盟RoHS的修訂稿中規定評估電子電器設備的符合性程序應與歐盟於2008年7月9日頒發的產品市場化通用框架768/2008/EC相符合。而制定765/2008/EC則制定了詳細清晰的市場監督機制,這也將在確保核查RoHS指令符合性時在程序上的嚴密和安全。

  條款7-17分類按768/2008/EC的規定明確了各經濟運營者(生產商、進口商、分銷商等)的職責、產品符合性要求以及市場監督機制。特別要關注的是RoHS指令也將按照765/2008/EC的條款30的規定要求電子電器設備加貼“歐盟市場的通行證”——CE標誌以明示產品的符合性。加貼CE標誌可證明產品符合有關歐洲指令規定的主要要求,並用以證實該產品已通過了相應的合格評定程序和/或製造商的合格聲明。需要指出的是,按照765/2008條款30的規定CE marking可由生產商或者其授權代表來加貼。

  另外,指令還要求產品在投放市場後需保存相關技術文件及EC符合性聲明10年。而在附錄VII中還具體規定了EC符合性聲明需要包括的具體內容。這極大地方便了各企業或者經營者準備符合性文件,鮮明地區別於過去RoHS指令並沒有具體規定自我聲明內容與格式的情況。

3 美國RoHS提案出臺

  2009年5月14日,美國德克薩斯州眾議員Burgess提出H.R.2420《電子設備環境設計法案》(Environmental Design of Electrical Equipment Act (EDEE)Act),以在美國各州之間和對外貿易中,對電氣產品和設備中限制使用的特定物質實施統一的聯邦管控法規。

  該提案建議2010年7月1日生效,並要求在此日期之後生產和進口的電子電氣產品符合特定有害物質滿足限量要求。與歐盟RoHS指令類似,其限量要求為均質材料中的鉛、汞、六價鉻、多溴聯苯、多溴聯苯醚含量不得超過0.1%,鎘含量不能超過0.01%。而美國RoHS的提案中也引入了豁免概念,列舉了一些不受限制的產品和應用。

結束語

  2009年,中國RoHS和歐盟RoHS都在醞釀大的動作,而美國RoHS也在這一年登場。作為業界相關人士,特別是企業品保、體系或環境部門的人員,更應繼續跟進這些法規今後的進展,關注這些法規在關鍵內容上的變化,如中國RoHS第一批重點管理目錄名單的確定,歐盟RoHS第二版的正式實施等。並根據具體內容調整企業RoHS應對方略,做到有備無患。

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